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欧洲杯体育本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定-开云(中国)Kaiyun·体育官方网站 登录入口
发布日期：2025-09-03 11:21    点击次数：150
上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资       基金更新招募证明书     (2025 年 5 月 20 日公告)    基金料理东谈主：上银基金料理有限公司    基金托管东谈主：南 京 银 行股份有限公司          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                           弱点教导   上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 基金的基金合同于 2020 年 6 月 11 日谨慎收效。   根据《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》的要求， 经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主对《上银中债 1-3 年国开行债券指数证 券投资基金基金合同》关联要求进行校正并已履行向中国证券监督料理委员会 备案进程。校正后的合同已于 2021 年 3 月 31 日进行信息泄露并谨慎收效。   根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与基金 托管东谈主协商一致，基金料理东谈主对《上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基 金基金合同》以及《上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管公约》 关联要求进行校正并已履行向中国证券监督料理委员会备案进程。校正后的合 同以及托管公约已于 2021 年 5 月 13 日进行信息泄露并谨慎收效。   基金料理东谈主保证招募证明书的内容真确、准确、齐全。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价 值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称职责、古道信用、严慎勉力的原则料理和运用基金财 产，基金料理东谈主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应阐扬阅读本招募证明书，全 面领略本基金产品的风险收益特征，充分接头投资者自身的风险承受智力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出零丁决策。基金 料理东谈主提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市集风险、料理风险、流动 性风险、信用风险、本基金的特定风险和其他风险等。   本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数，指数信息如下：   汉文称号：中债-1-3 年国开行债券指数   英文称号：ChinaBond 1-3 Year CDB Bond Index   标的指数编码：CBA07703.CS            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    （1）债券种类    策略性银行债    （2）刊行东谈主    国度开导银行    （3）上市方位    寰宇银行间债券市集、上海证券走动所、深圳证券走动所    （4）托管余额/刊行量    无尽制    （5）债券剩余期限 荐标的选取    （6）债券币种    东谈主民币    （7）付息方式    附息式固定利率    （8）上市期限    无尽制    （9）含权债    包含含权债    （10）取价源    以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边 报价中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或走动所市集收盘价， 再无则径直领受中债估值价钱。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 详 见 中 国 债 券 信 息 网 （https://www.chinabond.com.cn/）。    本基金主要投资于策略性金融债，可能靠近策略性银行改制后的信用风险、 策略性金融债流动型风险，投资联合度风险等。    本基金是债券型证券投资基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金， 但低于混杂型基金和股票型基金，产品风险等第为 R2，属于中低风险的投资品          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 种，在证券投资基金中属于中低风险品种，本基金恰当经基金料理东谈主客户适当 性范例评估为风险承受智力等第 C2-C5 的有投资陶冶和无投资陶冶并能正说明 识和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。基金净值会因为证券市集波动 等因素产生波动，投资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应 的投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过错抑止未达约定办法、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌或毁约等潜在风险，详见本招募证明书 “风险揭示”部分。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相 应模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制” 等相关章节内容。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行非常秀雅， 并不办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读关联内容并眷注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者傲气”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔线路，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩 也不组成对本基金功绩线路的保证。   本招募证明书其他所载内容截止日为 2025 年 4 月 22 日，相关财务数据和 净值线路截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                  上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                    一、绪      言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》（以下简称“《信息泄露办 法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理王法》（以下简称 “《流动性风险料理王法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）相配他相关王法以及 《上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基 金合同》”）编写。   本招募证明书敷陈了上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的投资 办法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   本基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募证明书所载明贵寓苦求召募的。本基金料理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书 作出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关王法享有权利、承担义务；基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利 和义务，应注释查阅《基金合同》。          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                       二、释      义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验校正和补充 年国开行债券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和 补充 明书》相配更新 基金产品贵寓撮要》相配更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理王法》及颁 布机关对其经常作念出的校正 布机关对其经常作念出的校正 员会 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及关联法律律例王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及关联法律律例王法，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务 监会王法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受上银基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额相配变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 说明的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得最初 3 个月 的灵通日       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 是范例基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 料理东谈主和投资东谈主共同慑服 苦求购买基金份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 份额净值的方式，将基金挽救投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受挫伤并得到平允对待 公告王法的条件，苦求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调动 为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金调动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调动中转 入苦求份额总和后的余额）最初上一作事日基金总份额的 10% 买卖证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来 的成本和用度的省俭       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 收申购款相配他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆 回购与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进 行转让或走动的债券等 定互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 泄露网站）等引子 及基金份额握有东谈主服务的用度 基金份额分为不同的类别 资产净值入网提销售服务费的基金份额 取申购用度的基金份额 61、不可抗力：指本基金合同当事东谈主弗成料念念、弗成避 免且弗成克服的客不雅事件 门账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 值准备仍导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不笃定性的资产        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   三、基金料理东谈主  （一）基金料理东谈主概况  称号：上银基金料理有限公司  住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室  办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼  树立日历：2013 年 8 月 30 日  法定代表东谈主：武俊  组织情势：有限职责公司  注册成本：3 亿元东谈主民币  想到东谈主：敖玲  想到电话：021-60232799  股权结构：上海银行股份有限公司握有 100%股权  （二）基金料理东谈主主要东谈主员情况  武俊先生，董事长，上海财经大学管帐学博士磋议生。历任上海银行总行 金融市集部副总司理、投资银行部副总司理、金融市集部副总司理兼同行部总 司理、金融市集部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸考研区分行党委委员、 金融市集部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸考研区分行党委委员、副行长， 金融市集部副总司理（主握作事）兼同行部总司理、金融市集部副总司理、金 融市集部总司理兼资产料理部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融市 场部总司理，上银基金料理有限公司董事长。  孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新技巧产 业园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银 行天津分行资金财务部总司理、总行规划财务部料理管帐部高等司理、总行计 划财务部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行规划财务部副总司理，上 银基金料理有限公司董事。  尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股 份有限公司总行金融市集部债券走动部高等司理助理、高等副司理、高等司理， 金融市集部外汇与贵金属部高等司理，金融市集部见习总司理助理等职务；上          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 银基金料理有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金料理有限公 司董事兼总司理。   徐丽女士，零丁董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司 主任科员，中国经济开导相信投资公司总司理助理，中国民族证券有限职责公 司副总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金料理公司总经 理，中国华融资产料理股份有限公司外部监事等职务。现任上银基金料理有限 公司零丁董事。   蒋晓云女士，零丁董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商料理硕士。 历任铁谈部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市缱绻机技巧磋议所工程师， 国度经济体制改换委员会外事司副处级调研员，国度外汇料理局储备料理司副 处级调研员，中国投资有限职责公司投资运营部总监等职务。现任上银基金管 理有限公司零丁董事。   李德峰先生，零丁董事，中央财经大学金融学专科博士磋议生。历任山东 省菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院教师、番邦语学院副书 记兼副院长、金融学院副文告，中国证券业协会课本编写与命题委员会委员、 培训委员会委员。现任中央财经大学金融学院副教师、磋议生导师，中央财经 大学金融学院中国城乡发展与金融磋议中心主任，前海兴邦金融租借有限职责 公司零丁董事，张家口农村生意银行股份有限公司零丁董事，上银基金料理有 限公司零丁董事。   胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后磋议员、上银基 金专户投资部副总监、固收磋议副总监等职务。现任上银基金料理有限公司职 工监事、固收磋议总监，上银瑞金成本料理有限公司监事。   尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   王玲女士，守护长，中国东谈主民大学管帐学博士磋议生。曾耐久任职于深圳 证券走动所和北京市星石投良友理有限公司。现任上银基金料理有限公司守护 长兼总法律照拂人。   陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 师，中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试料理部副总司理、 测试三部副总司理等职务，工银瑞信基金料理有限公司信息科技部总监。   王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有 限公司总行金融市集部、金融同行部任职。现任上银基金料理有限公司副总经 理兼上银瑞金成本料理有限公司董事长。   廖隽女士，副总司理兼市集营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银 行上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支 行等任职。   （1）现任基金司理   许佳先生，大学本科，曾于上海银行股份有限公司任职，从事银行间债券 市集走动、投资磋议、作念市报价等关联作事。现任上银基金固收投资总监、上 银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理、上银聚永益一年按期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理、上银中债 5-10 年国开行债券指数证券 投资基金基金司理、上银聚鸿益三个月按期灵通债券型发起式证券投资基金基 金司理、上银丰瑞一年握有期混杂型发起式证券投资基金基金司理、上银慧臻 利率债债券型证券投资基金基金司理、上银聚顺益一年按期灵通债券型发起式 证券投资基金基金司理、上银聚增富按期灵通债券型发起式证券投资基金基金 司理、上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   倪侃先生，料理时期为 2020 年 06 月 11 日至 2021 年 05 月 14 日。   尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；   卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；   翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；   吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；   蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；   许佳先生（固收投资总监、基金司理）；   赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   楼昕宇先生（基金司理）。   （三）基金料理东谈主职责 配收益； 其他法律步履；   （四）基金料理东谈主的承诺 监会的相关王法，建立健全里面抑止轨制，遴选灵验措施，驻扎违抗现行灵验 的相关法律律例、基金合同和中国证监会相关王法的步履发生。 下列步履：   （1）将其固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 他东谈主从事关联的走动步履；   （7）轻佻职责，不按照王法履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会松弛的其他步履。 家相关法律、律例及行业范例，古道信用、勉力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法谋略；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特意挫伤基金份额握有东谈主或其它基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、打扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职责、花费权利，不按照王法履行职责；   （7）违抗现行灵验的法律律例、基金合同和中国证监会的相关王法，泄露 在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意诡秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的走动 步履；   （8）违抗证券走动形状业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 阻扰市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息泄露和告白中特意含有装假、误导、诓骗因素；   （11）以不梗直妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政律例和中国证监会松弛的步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 遴选灵验措施，保证基金财产无须于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有王法的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相配他不梗直的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会王法松弛的其他步履。   （五）基金司理承诺 握有东谈主谋取最大利益； 取不妥利益； 露在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意诡秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （六）基金料理东谈主的里面抑止轨制   （1）健全性原则：里面抑止包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的灵验施行。   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保握相对零丁，公司基金 资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋略料理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止恶果。   里面抑止的基本要素包括抑止环境、风险评估、抑留步履、信息沟通（报 告轨制）、里面监控、监督和里面监察。   （1）抑止环境   抑止环境组成公司里面抑止的基础，抑止环境包括谋略理念和内控文化、       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 公司治理结构、组织结构、职工谈德教诲等内容。   公司料理层贯彻内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险看重意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。公司全体职工必 须丹心耿耿勉力尽责，严格慑服国度律例和公司各项规章轨制。   公司完善法东谈主治理结构，充分阐述零丁董事和监事职能，严禁不梗直关联 走动、利益运输和里面东谈主抑止惬心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作相互零丁。公司建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策模范和料理议事王法，高效、严谨的业务施行系统，以及 健全、灵验的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身谋略特色树立规章递进、权责统一、 严实灵验的三谈监控防地，即：以岗亭办法职责制为基础的第一谈监控防地； 关联部门、关联岗亭之间相互监督制衡的第二谈监控防地；以守护长和监察稽 核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防 线。   公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全激发约束机制，确保公司东谈主员具 备与岗亭要求相恰当的职业操守和专科胜任智力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估 和分析，实时看重和化解风险。   各部门根据公司风险评估模范制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核 部，监察稽核部对各部门提交的里面抑止轨制进行复核，提交总司理办公会审 议通过后发布实施。风险料理委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的 基本料理轨制以及提倡改进决策，报公司董事会。   （3）抑留步履   ① 授权抑止。授权抑止链接于公司谋略步履的恒久，授权抑止的主要内容 包括：鼓吹会、董事会、监事和料理层应当充分了解和履行各自的权利，建立 健全公司授权模范和模范，确保授权轨制的贯彻施行；公司各业务部门、分支          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 机构和公司职工应当在王法授权范围群众使相应的职责；公司首要业务的授权 应当遴选书面情势，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已 获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 修改或取消授权。   ② 资产分离抑止。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产 和其他托福资产要实行零丁运作，分别核算。   ③ 业务隔断抑止。基金资产的运作料理与公司自有资金，与特定客户托福 资产实行零丁隔断运作，在东谈主员配置、岗亭职责相配里面料理轨制、业务王法 与进程、相关银行进款账号、证券账号平分开树立，并分开核算。   ④ 岗亭隔断轨制。公司引申里面作事的办法料理和范例的岗亭职责制，各 岗亭东谈主员各司其职、严格慑服操作模范和作事模范，限制越权、穿插、代理等 步履，以便于各部门明确单干、各岗亭相互监督；包括货币、有价证券的维持 与账务相分离，弱点空缺凭证的维持与使用相分离，投资决策与具体走动操作 相分离，前台走动与后台结算相分离，损失的说明与核销相分离，风险评定东谈主 员与业务办理岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产料理业务的投资司理 岗亭相分离等。   ⑤ 物理隔断轨制。对于不同作事区画分不同的隐秘级别，基金投资、走动、 磋议、公司自有资金料理等关联部门，在空间上和轨制上适当隔断。强调走动 部门和财务部门的一级隐秘性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要洞悉内幕信息的东谈主员，制定严格的批准模范、隐秘守则和监 督处罚措施。   ⑥ 危急处理机制。公司制订切实灵验的进击情况处理轨制，建立危急处理 机制和模范，主要包括：进击情况处理轨制、横祸收复规划、贵寓备份和系统 备份措施。横祸收复规划需要跟着业务的改变而更新，每年测试及演习一次。   （4）信息沟通   为珍惜信息沟通渠谈的运动，建立了了的通告系统，公司制定料理和业务 通告轨制，包括按期通告轨制和临时通告轨制。按期通告按照逐日、每周、每 月、每季度等不同的时期、频次进行通告。临时通告是指一朝出现通告事由后 的实时通告。此外，公司制定针对违法及犯警步履的举报机制。职工发现违法         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 或犯警步履出当前可视情况越级通告。   （5）里面监控   公司建立灵验的里面监控轨制，树立守护长和监察稽核部，对公司里面控 制轨制的施行情况进行握续的监督，保证里面抑止轨制落实。   公司按期评价里面抑止的灵验性，根据市集环境和新的法律律例等情况， 应时改进。   （6）监督和里面监察   公司严格贯彻基金料理关联的法律律例，严格照章谋略。守护长和监察稽 核部负责确保公司运作和各项业务恰当法律律例的要求。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行 正当、合规审核。   守护长和监察稽核部负责监察各部门对法律律例、公司规章轨制、基金合 同的施行情况，预防于因违抗法律律例等而产生的风险。   监察稽核部负责追踪法律律例的变化和更新，对业务部门的运作提供监察 模范和策略等方面的盘问及指引，提供监察方面的培训。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面抑止轨制是本公司董事会及料理层 的职责。   （2）上述对于里面抑止的泄露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司的发展不时完善里面抑止轨制。              上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                         四、基金托管东谈主    一、基本情况    称号：南 京 银 行股份有限公司    住所：南京市山河大街 88 号    法定代表东谈主：谢宁    成立时期：1996 年 2 月 6 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号    组织情势：股份有限公司    注册成本：1106758.5484 万元东谈主民币    存续期间：握续谋略    二、基金托管业务谋略情况    （一）托管业务概况    南 京 银 行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产物有由国有股份、中资法东谈主股份、 外资股份及繁密个东谈主股份共同组成零丁法东谈主经验的股份制生意银行，实行一级 法东谈主体制。南 京 银 行历经两次改名，在寰宇城商行中率先启动上市相通模范并 于 2007 年凯旋上市。面前注册成本为 110.68 亿元，下辖 17 家分行，职工总和 超 15000 东谈主。 托管业务经验。2014 年 12 月，南 京 银 行取得保监会批复的保障资金托管业务 经验。取得经验后，南 京 银 行充分阐述基金公司、资产料理等执照皆全的上风， 握续加强与金融市集、投资银行等业务的条线联动上风，托管产品种类不时丰 富，面前不错开展证券投资基金托管、证券公司客户资产料理规划托管、基金 料理公司资产料理规划托管、基金子公司资产料理规划托管、私募投资基金托 管、期货公司资产料理规划托管、相信规划维持、银行搭理业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。    南 京 银 行资产托管领域保握褂讪增长，结果 2024 年 12 月 31 日，托管领域 达 2.79 万亿。    （二）托管部门及主要东谈主员情况        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   南 京 银 行资产托管部树立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个 内设部门，其中从事基金算帐、核算、投资监督、信息泄露、里面稽核监控等 业务的执业东谈主员不少于 8 东谈主，并具有基金从业经验。部分中枢业务岗亭东谈主员均 具备 2 年以上托管业务从业陶冶。   （三）托管系统情况   南 京 银 行资产托管业务系统成立由深圳市赢时胜信息技巧股份有限公司承 建，使用的是市集上主流的资产托管业务系统，能支握面前市集上大多数基金 托管业务，且与本行的其他业务系统严格分离。   三、基金托管东谈主的里面抑止轨制   算作基金托管东谈主，南 京 银 行严格慑服国度相关托管业务的法律律例、行业 监管规章和行内相关料理王法，遵法谋略、范例运作、严格监察，确保业务的 稳健运行，保证基金资产的安全齐全，确保相关信息的真确、准确、齐全、及 时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   南 京 银 行建立了涵盖范围皆全、职责界限较为了了的全面风险料理治理架 构。南 京 银 行资产托管部内设零丁、专职的内控稽核部，配备内控稽核东谈主员负 责托管业务的内控监监作事，具有零丁哄骗监督稽核作事权利和智力。   南 京 银 行资产托管部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了料理轨制、 抑止轨制、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作柔柔利进 行；南 京 银 行资产托管部作当事人谈主员具备从业经验；业务料理严格实行复核、审 核、查验轨制，授权作事实行联合抑止，业务图章按规程维持、存放、使用， 账户贵寓严格维持，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立，封锁料理，实 施音像监控；业务信息由专职信息泄露东谈主负责，驻扎泄密；业求达成自动化操 作，驻扎东谈主为事故的发生，技巧系统齐全、零丁。   四、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 料理办法》的关联王法，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违抗法律、行 政律例和其他相关王法，或者违抗基金合同约定的，应当断绝施行，实时通告 基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构通告。基金托管东谈主如发现基金 料理东谈主依据走动模范照旧收效的投资指示违抗法律、行政律例和其他相关王法， 或者违抗基金合同约定的,应当实时通告基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督 料理机构通告。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   五、关联服务机构 （一）基金份额发售机构 称号：上银基金料理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层 电话：（021）60232799 传真：（021）60232779 客服电话：（021）60231999 想到东谈主：敖玲 网址：www.boscam.com.cn 本基金 A 类基金份额的代销机构： （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 网址：http://www.95559.com.cn （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （3）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 客服电话：95594        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 网址：www.bankofshanghai.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 法定代表东谈主：辛树东谈主 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95580/40088-95580 网址：www.psbc.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号中信大厦 法定代表东谈主：方合英 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （8）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)  客服电话：95357  网址：www.xzsec.com  （9）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦  法定代表东谈主：冉云  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  （10）国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦  办公地址：广东省深圳市南山区科技园科发路三号中电长城大厦 B 座 24 层 （国投证券客户服务中心）  法定代表东谈主：段文务  客服电话：95517/4008-001-001  网址：www.sdicsc.com.cn  （11）华宝证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易考研区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）解放贸易考研区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东谈主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  （12）上海证券有限职责公司  注册地址：上海市黄浦区东谈主民路 366 号  办公地址：中国（上海）解放贸易考研区商城路 373 号 3 层  法定代表东谈主：李海超  客服电话：4008-918-918  网址：www.shzq.com  （13）申万宏源西部证券有限公司  注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦               上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东谈主：王献军     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （14）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东谈主：张剑     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （15）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法定代表东谈主：徐朝日     客服电话：95582     网址：www.west95582.com     （16）中航证券有限公司     注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层     办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层     法定代表东谈主：戚侠     客服电话：95335/400-88-95335     网址：www.avicsec.com     （17）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三谈交织处西南          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 角中国华润大厦 46 楼   法定代表东谈主：高涛   客服电话：95532/400-600-8008   网址：www.ciccwm.com   （18）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼   法定代表东谈主：刘成   客服电话：4008-888-108   网址：www.csc108.com   （19）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548/0755-23835383   网址：www.cs.ecitic.com   （20）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室   办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层   法定代表东谈主：陈可可   客服电话：95548/020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   （21）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客服电话：95548/0532-85022313   网址：http://sd.citics.com   （22）国信证券股份有限公司            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （23）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场    法定代表东谈主：张伟    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （24）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    （25）申港证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考研区世纪通衢 1589 号长泰海外金融大 厦 16/22/23 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易考研区世纪通衢 1589 号长泰海外金融大 厦 16/19/22/23 楼    法定代表东谈主：邵亚良    客服电话：956029/021-20639666    网址：www.shgsec.com    （26）广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号    法定代表东谈主：林传辉           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （27）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客服电话：95511 转 8    网址：https://stock.pingan.com/    （28）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区更动三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （29）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东谈主：章宏韬    客服电话：95318/0551-65161666    网址：www.hazq.com    （30）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦    法定代表东谈主：霍达    客服电话：95565/0755-95565    网址：www.cmschina.com    （31）华福证券有限职责公司           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢 （上海业务中心）    法定代表东谈主：苏军良    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （32）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易考研区商城路 618 号    办公地址：中国上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦上海    法定代表东谈主：朱健    客服电话：95553/400-8888-001    网址：www.gtht.com    （33）鼎信汇金（北京）投良友理有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 36 号 1 幢第 8 层 09 号房间    办公地址：北京市向阳区霄云路 36 号 1 幢第 8 层 09 号房间    法定代表东谈主：皆凌峰    客服电话：400-158-5050    网址：www.tl50.com    （34）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055    网址：www.duxiaoman.com    （35）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东谈主：王建华        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （36）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考研区银城中路 8 号 401 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼 法定代表东谈主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （37）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （38）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （39）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369/021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （40）嘉实资产料理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 法定代表东谈主：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （41）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市经济技巧开导区科创十一街京东总部 2 号楼 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：95118 网址：http://kenterui.jd.com （42）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （43）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易考研区源深路 1088 号 7 层(现实楼层 6 层) 办公地址：中国(上海)解放贸易考研区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （45）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（联合登记地）            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （46）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易考研区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层, 现实楼层 6 层)03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    （47）吉祥银行股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：中国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511-3-8    网址：https://bank.pingan.com/    （48）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考研区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （49）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 网址：www.snjijin.com （50）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （51）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （52）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （53）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考研区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：021-50712782 网址：www.520fund.com.cn （54）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)     客服电话：400-080-8208     网址：https://www.licaimofang.com/     （55）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     法定代表东谈主：李楠     客服电话：400-159-9288     网址：https://danjuanapp.com/     （56）奕丰基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     客服电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     （57）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼、8 楼     法定代表东谈主：肖雯     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （58）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 1111 弄 1 号中企海外金融中心 A 楼 6 楼     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     （59）上海中正达广基金销售有限公司            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室    法定代表东谈主：黄欣    客服电话：400-6767-523    网址：www.zhongzhengfund.com    （60）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （61）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号    法定代表东谈主：吴文新    客服电话：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    （62）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-66046166 转 849    网址：www.huilinbd.com    （63）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港和谐区南山街谈听海通衢 5212 号腾讯数码大厦    办公地址：深圳市前海深港和谐区南山街谈听海通衢 5212 号腾讯数码大厦           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    法定代表东谈主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （64）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F    法定代表东谈主：汤蕾    客服电话：400-6099-200    网址：https://www.puzefund.com    （65）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦海外大楼 24 楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：953050971/6105305    网址：http://www.jzsec.com    （66）招商银行股份有限公司招赢通平台    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    客服电话：95555    网址：fi.cmbchina.com    （67）青岛意才基金销售有限公司    注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际货仓 B 座 20 层    办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际货仓 B 座 20 层    法定代表东谈主：Giamberto Giraldo    客服电话：400-612-3303    网址：https://www.yitsai.com    （68）上海中欧资产基金销售有限公司        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 注册地址：中国(上海)解放贸易考研区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （69）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4、5、6、7 层 法定代表东谈主：李科 客服电话：95510 网址：https://life.sinosig.com （70）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （71）上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号 法定代表东谈主：付钢 客服电话：021-68809999 网址：www.gxjlcn.com （72）中原银行股份有限公司“中原 e 家”平台 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 客服电话：95577 网址：https://entcustibp.hxb.com.cn/           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    （73）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层    法定代表东谈主：武晓春    客服电话：400-8888-128/021-68639618    网址：www.tebon.com.cn    （74）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    （75）杭州银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号    办公地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号    法定代表东谈主：宋剑斌    客服电话：95398/400-8888-508    网址：http://www.hzbank.com.cn    （76）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309    法定代表东谈主：梁蓉    客服电话：010-66154828    网址：https://www.5irich.com    （77）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考研区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 法定代表东谈主：姚杨 客服电话：021-20530188 网址：https://www.zhengtongfunds.com 本基金 C 类基金份额的代销机构： （1）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 客服电话：95594 网址：www.bankofshanghai.com （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95580/40088-95580 网址：www.psbc.com （3）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 网址：www.xzsec.com （4）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn               上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)     （5）华宝证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易考研区浦电路 370 号 2、3、4 层     办公地址：中国（上海）解放贸易考研区浦电路 370 号 2、3、4 层     法定代表东谈主：刘加海     客服电话：400-820-9898     网址：www.cnhbstock.com     （6）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三谈交织处西南 角中国华润大厦 46 楼     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532/400-600-8008     网址：www.ciccwm.com     （7）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     法定代表东谈主：张佑君     客服电话：95548/0755-23835383     网址：www.cs.ecitic.com     （8）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室     办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东谈主：陈可可     客服电话：95548/020-88836999     网址：www.gzs.com.cn     （9）中信证券（山东）有限职责公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548/0532-85022313    网址：http://sd.citics.com    （10）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场    法定代表东谈主：张伟    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （11）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    （12）申港证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考研区世纪通衢 1589 号长泰海外金融大 厦 16/22/23 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易考研区世纪通衢 1589 号长泰海外金融大 厦 16/19/22/23 楼    法定代表东谈主：邵亚良    客服电话：956029/021-20639666    网址：www.shgsec.com    （13）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   客服电话：95511 转 8   网址：https://stock.pingan.com/   （14）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：哈尔滨市松北区更动三路 833 号   法定代表东谈主：赵洪波   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （15）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：95318/0551-65161666   网址：www.hazq.com   （16）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦   法定代表东谈主：霍达   客服电话：95565/0755-95565   网址：www.cmschina.com   （17）华福证券有限职责公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢 （上海业务中心）   法定代表东谈主：苏军良   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （18）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055    网址：www.duxiaoman.com    （19）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东谈主：王建华    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （20）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼    法定代表东谈主：陶怡    客服电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com    （21）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    网址：www.hcfunds.com    （22）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369/021-65370077    网址：www.jiyufund.com.cn        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) （23）嘉实资产料理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （24）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市经济技巧开导区科创十一街京东总部 2 号楼 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：95118 网址：http://kenterui.jd.com （25）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （26）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易考研区源深路 1088 号 7 层(现实楼层 6 层) 办公地址：中国(上海)解放贸易考研区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    网址：www.fund123.cn    （28）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（联合登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （29）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考研区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （30）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177    网址：www.snjijin.com    （31）泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    （32）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 法定代表东谈主：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （33）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （34）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考研区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：021-50712782 网址：www.520fund.com.cn （35）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ （36）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （37）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 海商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     客服电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     （38）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼、8 楼     法定代表东谈主：肖雯     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （39）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 1111 弄 1 号中企海外金融中心 A 楼 6 楼     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     （40）上海中正达广基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室     法定代表东谈主：黄欣     客服电话：400-6767-523     网址：www.zhongzhengfund.com     （41）中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （42）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港和谐区南山街谈听海通衢 5212 号腾讯数码大厦    办公地址：深圳市前海深港和谐区南山街谈听海通衢 5212 号腾讯数码大厦    法定代表东谈主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （43）招商银行股份有限公司招赢通平台    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    客服电话：95555    网址：fi.cmbchina.com    （44）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易考研区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    （45）江苏银行股份有限公司    注册地址：南京市中华路 26 号    办公地址：南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    客服电话：95319    网址：www.jsbchina.cn           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    （46）上海国信嘉利基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室    办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号    法定代表东谈主：付钢    客服电话：021-68809999    网址：www.gxjlcn.com    （47）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层    法定代表东谈主：武晓春    客服电话：400-8888-128/021-68639618    网址：www.tebon.com.cn    （48）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼    法定代表东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com    （49）杭州银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号    办公地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号    法定代表东谈主：宋剑斌    客服电话：95398/400-8888-508    网址：http://www.hzbank.com.cn    （50）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309    法定代表东谈主：梁蓉           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    客服电话：010-66154828    网址：https://www.5irich.com    （51）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考研区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼    法定代表东谈主：姚杨    客服电话：021-20530188    网址：https://www.zhengtongfunds.com    基金料理东谈主不错根据关联法律律例要求，遴选其他恰当要求的机构代理销 售本基金，并在基金料理东谈主网站列示。    （二）登记机构    称号：上银基金料理有限公司    住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    想到东谈主：刘漠    网址：www.boscam.com.cn    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海市恒业讼师事务所    办公地址：上海市乌鲁木皆北路 505 号上海宾馆 2 层    负责东谈主：张慧卿    电话：021-62487001    传真：021-62487601    想到东谈主：施扬    承办讼师：施扬、郑祁       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（非常粗拙合伙） 住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼 办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼 施行事务合伙东谈主：邹俊 电话：（010）85085000 想到东谈主：朱伊俐 承办注册管帐师：虞京京、朱伊俐          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                     六、基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同相配他相关王法，并经中国证监会证监许可20192586 号文注册召募。 召募期为 2020 年 5 月 25 日至 2020 年 6 月 8 日。    经毕马威华振管帐师事务所（非常粗拙合伙）验资，召募的净认购金额为 份额 1.00 元缱绻，树立期间召募的灵验总份额为 5,200,010,478.65 份基金 份额。利息结转的基金份额为 3.94 份基金份额。两项整个共        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                 七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金基金合同已于 2020 年 6 月 11 日谨慎收效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产领域   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内 在公告中给以泄露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国 证监会通告并提倡料理决策，如握续运作、调动运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有王法时，从其王法。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)             八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回形状   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东谈主在招募证明书或网站公示中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业形状或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券走动所的日常往翌日的走动时期，但基金料理东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或 其他非常情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的挽救， 但应在实施日前依照《信息泄露办法》的相关王法在王法引子上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不最初 3 个月驱动办理申购，具体业务 办理时期在申购驱动公告中王法。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不最初 3 个月驱动办理赎回，具体业务 办理时期在赎回驱动公告中王法。   在笃定申购驱动与赎回驱动时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息泄露办法》的相关王法在王法引子上公告申购与赎回的驱动时期。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转 换苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行缱绻。         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 规章赎回。 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息泄露办法》的相关 王法在王法引子上公告。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金料理 东谈主必须在新王法驱动实施前依照《信息泄露办法》的相关王法在王法引子上公 告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构王法的模范，在灵通日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在王法的时期内全额托付申购款项，不然所 提交的申购苦求无效。投资者在提交赎回苦求时须握有有余的基金份额，不然 所提交的赎回苦求无效。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构 说明基金份额时，申购收效。   基金份额握有东谈主在王法的时期内提交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因 素影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个作事日划往投 资者银行账户。在发生无数赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。基金管 理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进行挽救， 基金料理东谈主必须在挽救实施前依照《信息泄露办法》的相关王法在王法引子上        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 公告。   基金料理东谈主应以走动时期终端前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动 的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不 凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购苦求及申购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗合 法权利。   本基金可在法律律例允许的范围内，对登记的办理时期、方式等王法进行 挽救。基金料理东谈主应在新王法驱动实施前按照《信息泄露办法》的相关王法在 王法媒体公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过销售机构初度申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元。投资者通过销 售机构追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限。   法律律例、中国证监会另有王法的除外。   基金份额握有东谈主在销售机构赎回时，基金份额握有东谈主可将其全部或部分基 金份额赎回，投资者每次赎回份额苦求不得低于 1 份基金份额。   投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份，基金份额握有东谈主赎回 时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及上述余额的，余额部分基金份 额在赎回时需同期全部赎回。           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金料理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可遴选上述措施对基金领域 给以抑止。具体请参见关联公告。 的最高名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息泄露办法》的相关王法进 行公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在挽救前依照《信息泄露办法》的相关王法 在王法引子上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度相配用途 类基金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的缱绻， 均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日内公 告。遇非常情况，经履行适当模范，不错适当蔓延缱绻或公告。   投资东谈主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不收 取申购费。本基金 A 类基金份额领受前端收费模式收取基金申购用度。投资者 申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：   申购金额（M，含申购费）                    A 类基金份额前端申购费率           M＜100 万                         0.80%           M≥500 万                      每笔 1,000 元   注：M 为投资金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 入基金资产，用于基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   （1）申购 A 类基金份额的缱绻   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金 A 类基金份额的申购 份额缱绻公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购费率为   净申购金额=50,000/(1+0.80%)=49,603.17 元   申购用度=50,000－49,603.17=396.83 元   申购可得到的申购份额为(49,603.17/1.0520)=47,151.30 份；   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.8%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得到 47,151.30 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额的缱绻   对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的缱绻公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份   即：该投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基 准进行缱绻，缱绻公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有 东谈主赎回基金份额时收取。    对握续握有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下：          握有期限（N）                            赎回费率                N＜7 日                        1.50%                N≥7 日                       不收取赎回费    例：某投资者在申购后又赎回 10 万份 A 类基金份额，份额握有期限 5 天， 对应赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0131 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.0131＝101,310.00 元    赎回用度=101,310×1.5% = 1,519.65 元    净赎回金额=101,310-1,519.65=9,9790.35 元    即：投资者在申购后又赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额握有期限 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的净赎回金额为    例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期限 5 天，对应赎回费 率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总金额=100,000.00×1.0131＝101,310.00 元    赎回用度=101,310.00×1.5% = 1519.65 元    净赎回金额=101,310.00-1,519.65=9,9790.35 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，份额握有期限 5 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的净赎回金额为 9,9790.35 元。 当日某一类别的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述缱绻结果均按四舍五 入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 以当日某一类别的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述 缱绻结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 体的缱绻方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的王法笃定。基金料理东谈主 不错在基金合同约定的范围内挽救费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息泄露办法》的相关王法在王法引子上公告。 东谈主无不利影响的情形下，在履行适当模范后，根据市集情况制定基金促销规划， 按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关联监管部门要 求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 以确保基金估值的平允性，基金料理东谈主须在实施日前依照《信息泄露办法》的 相关王法在王法引子上公告。   （七）申购与赎回的注册登记 投资者增多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金 份额。 投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 挽救，并最迟于驱动实施前按照《信息泄露办法》的相关王法在王法引子上公 告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他挫伤现有基金份额握有 东谈主利益的情形。 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者最初 20%，或者变相避让 20%联合度的情形。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金料理东谈主暂停基金估值，应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据相关王法在王法引子上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时回话申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关联要求处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先遴选将当日 可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分缓期赎回。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金调动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调动中转入苦求份 额总和后的余额）最初前一作事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数 赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按日常赎回模范施行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴选缓期赎回或取消赎回。遴选缓期赎 回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础缱绻赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）在出现无数赎回时，对于单个基金份额握有东谈主当日最初上一日基金总 份额 10%以上的赎回苦求，基金料理东谈主有权先行对该单个基金份额握有东谈主超出 该比例的赎回苦求实施缓期办理，之后对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回苦求 与其他账户赎回苦求根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分缓期赎回”的 约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速 支付赎回款项，但不得最初 20 个作事日，并应当依据关联王法在王法引子上进 行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募证明书王法的其他方式在 3 个往翌日内通告基金份额握有东谈主，证明相关处 理方法，同期依据关联王法在王法引子上进行公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息泄露办法》的相关王法，最迟于再行灵通日在王法引子上刊登 再行灵通申购或赎回的公告，并公告最近一个灵通日的种种基金份额净值；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 行发布再行灵通的公告。   （十二）基金调动   基金料理东谈主不错根据关联法律律例以及本基金合同的王法决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动 费，关联王法由基金料理东谈主届时根据关联法律律例及本基金合同的王法制定并 公告，并提前示知基金托管东谈主与关联机构。   （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情 形而产生的非走动过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非走动过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主。   剿袭是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；   捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主 握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必 须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于恰当条件的非走动过户苦求按 基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照王法的模范收取转托管费。   （十五）按期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈专揽理按期定额投资规划，具体王法由基金料理东谈主 另行王法。投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在关联公告或更新的招募证明书中所王法的定 期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益 先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如关联法律律例允许基金料理东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会认同的走动形状或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧 袋机制”部分的王法或关联公告。   （十九）其他   如关联法律律例允许基金料理东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务王法。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   九、基金的投资   （一）投资办法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的 总通告，追求追踪偏离度及追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好达成投资办法， 还不错投资于具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政 策性金融债、债券回购等固定收益类资产、银行进款、同行存单以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会关联王法。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资待偿期为 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资标的指数   中债-1-3 年国开行债券指数   中债-1-3 年国开行债券指数的因素券包含国度开导银行在境内公开导行且 上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的策略性银行债，国 家开导银行是直属国务院指导的策略性金融机构，被国务院定位为开导性金融 机构。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会通告并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者停止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主 大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决策确按期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息辞退基金份额握有       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 东谈主利益优先原则维持基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或毁约风险， 且指数编制机构暂未作出挽救的，基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策模范后实时对关联成份券进行挽救。   （四）投资策略   本基金为指数基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的 指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴选非成份券算作替代， 构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以达成对标的指数的灵验追踪。   在日常市集情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的十足值不最初 因，导致基金追踪偏离度和追踪过错最初了上述范围，基金料理东谈主应遴选合理 措施，幸免追踪过错进一步扩大。   （1）债券投资组合的构建策略构建投资组合的过程主要分为三步：诀别债 券层级、筛选办法组合成份券和逐设施整建仓。   ① 诀别债券层级：本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券诀别层级， 按照分层抽样的旨趣，笃定各层级成份券相配权重。   ② 筛选办法组合：成份券分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态 最优化或无意抽样等方法筛选出与各层级总体风险收益特征（举例久期、凸性 等）周边的且流动性较好（主要接头刊行领域、日均成交金额、期间成交天数 等方针）的个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的达成对标的指数的跟 踪。   ③ 慢慢建仓：本基金将根据现实的市集流动性格况和市集投资契机慢慢建 仓。   （2）债券投资组合的挽救策略   ① 按期挽救：基金料理东谈主将每月评估投资组合举座以及各层级债券与标的 指数的偏离情况，按期对投资组合进行挽救，以确保组合总体特征与标的指数 相似，并缩小追踪过错。   ② 不按期挽救：当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 市集波动剧烈等情况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将概括接头 市集流动性、走动成本、偏离进程等因素，对投资组合进行不按期的动态挽救 以缩小追踪过错。 抑止风险的前提下，使用其他投资策略。举例，基金料理东谈主不错利用银行间市 场与走动所市集，或债券一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错 使用事件驱动策略，即通过分析首要事件发生对投资标的订价的影响而进行套 利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度的研 究，遴选相应的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购走动等。   畴昔，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改变 投资办法的前提下，辞退法律律例的王法并履行适当模范后，相应挽救或更新 投资策略，并在招募证明书更新中公告。   （五）投资决策模范   公司基金的投资决策实行投资决策委员会指导下的基金司理负责制。投资 决策进程如下： 司理； 责制定具体的投资组合决策； 施行模范；超出基金司理授权权限的需经过审批后方可插足施行模范； 险测量与绩效评估。   （六）功绩比拟基准   中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%   中债-1-3 年国开行债券指数的因素券包含国度开导银行在境内公开导行且 上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的策略性银行债，国 家开导银行是直属国务院指导的策略性金融机构，被国务院定位为开导性金融 机构。            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会通告并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者停止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主 大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决策确按期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息辞退基金份额握有 东谈主利益优先原则维持基金投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或毁约风险， 且指数编制机构暂未作出挽救的，基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策模范后实时对关联成份券进行挽救。    （七）风险收益特征    本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混杂基金， 高于货币市集基金。    （八）投资限制    本基金的投资组合将辞退以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资待偿 期为 1 至 3 年标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金 资产的 80%；    （2） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的    （3）本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10%；    （4）每个往翌日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款；    （5）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金基金总资产不得最初基金净资产的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金 不恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 范围保握一致；   （9）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（4）、（7）、（8）项王法之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述王法 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往翌日内进行挽救，但中国证监会王法的 非常情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起驱动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 适当模范后，则本基金投资不再受关联限制。   （九）松弛步履   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓吹、实 际抑止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，辞退基 金份额握有东谈主利益优先原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱施行。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以泄露。首要关联走动应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关联限制。   （十）基金料理东谈主代表基金哄骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐 师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制” 部分的王法。   （十二）基金投资组合通告   基金料理东谈主的董事会及董事保证本通告所载贵寓不存在装假纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主南 京 银 行股份有限公司根据本基金合同王法，于 2025 年 4 月            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 内容不存在装假纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合通告所载数据结果 2025 年 3 月 31 日，通告期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日，本通告中所列财务数据未经审计。                                                占基金总资产的比例 序号           技俩              金额(元)                                                   （%）       其中：股票                                -               -       其中：债券                19,351,841,274.87          100.00       资产支握证券                               -               -       其中：买断式回购的买                                            -               -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       整个      （1）通告期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本通告期末未握有境内股票。      （2）通告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本通告期末未握有通过港股通走动机制投资的港股。               上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 细         本基金本通告期末未握有股票。                                                            占基金资产净值 序号                   债券品种                公允价值(元)                                                              比例(％)            其中：策略性金融债                17,437,859,909.58          113.42 细                                                              占基金资产 序号        债券代码       债券称号      数目(张)          公允价值(元)         净值比例                                                                (%)                      发 02               上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 券投资明细         本基金本通告期末未握有资产支握证券。 明细         本基金本通告期末未握有贵金属。 细         本基金本通告期末未握有权证。         本基金本通告期末未投资股指期货。         （1）本期国债期货投资策略         本基金本通告期末未投资国债期货。         （2）本期国债期货投资评价         本基金本通告期末未投资国债期货。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案走访或报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形证明         本基金投资的前十名证券的刊行主体本通告期内莫得被监管部门立案走访, 或在通告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。         （2）基金投资的前十名股票超出基金合同王法的备选股票库情况的证明         本基金本通告期末未握有股票资产。         （3）其他资产组成 序号                         称号                       金额(元)      上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) （4）通告期末握有的处于转股期的可调动债券明细 本基金本通告期末未握有处于转股期的可调动债券。 （5）通告期末前十名股票中存在流通受限情况的证明 本基金本通告期末未握有股票。 （6）投资组合通告附注的其他笔墨形容部分 因四舍五入原因，投资组合通告等分项之和与整个可能存在尾差。             上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                        十、基金的功绩    本基金料理东谈主依照恪称职责、古道信用、严慎勉力的原则料理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表 其畴昔线路。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 证明书。 （一）基金份额净值增长率相配与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准   阶段                 长率标              收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              模范差                               ③                                        ④ 月 11 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日             -0.64%   0.09%   -1.35%   0.07%   0.71%    0.02% 月 1 日-             上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 月 31 日 自基金合 同收效起 于今 （2020 年 日-2025 年 3 月 31 日）                                       功绩比                              功绩比                      净值增              较基准             净值增              较基准   阶段                 长率标              收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②              模范差                               ③                                        ④ 月 28 日- 月 31 日 月 1 日-             -0.68%   0.09%   -1.35%   0.07%   0.67%    0.02% 月 31 日 自基金合 同收效起 于今 （2024 年 日-2025 年 3 月 31 日） 注：本基金的功绩比拟基准为中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活 期进款利率(税后)*5%。          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动相配与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟 注：1、本基金合同收效日为 2020 年 6 月 11 日，自基金合同收效日起 6 个月内 为建仓期，建仓期终端时各项资产配置比例恰当基金合同约定。          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户 相零丁。   （四）基金财产的维持和刑事职责   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主维持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的王法刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章拆除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制施行。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)               十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动形状的往翌日以及国度法律律例 王法需要对外泄露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、备付金、保证金相配它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业 管帐准则》、监管部门相关王法。   （一）对存在活跃市集且粗略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应领受最近往翌日的报价笃定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近往翌日的报价弗成真确反应公允价值的，应酬谢价进行挽救， 笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该 限制算作特征接头。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批握有关联资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支握的估值技巧笃定公允价值。领受估值技巧笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值挽救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行挽救并笃定公允价值。   四、估值方法       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化因素，挽救最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调动债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧笃定公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧笃定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经挽救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行挽救以说明估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值技 术笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧笃定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额走动取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相关王法笃定公允价值。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新王法估值。 基金估值的平允性。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 模范及关联法律律例的王法或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据相关法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的办法， 按照基金料理东谈主对基金资产净值的缱绻结果对外给以公布。   五、估值模范 净值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急挽救机制。 国度另有王法的，从其王法。   基金料理东谈主每个作事日缱绻基金资产净值及种种基金份额净值，并按王法       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 公告。 或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金料理东谈主对外公布。   六、估值罪恶的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值罪恶时，视为该类基金份额净值罪恶。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值罪恶，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪恶的职责东谈主应当对由于该估值罪恶碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪恶职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶职责方承 担；由于估值罪恶职责方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东谈主形成损失的， 由估值罪恶职责方对径直损失承担补偿职责；若估值罪恶职责方照旧积极和谐， 况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值罪恶职责方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值 罪恶已得到更正。   （2）估值罪恶的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值罪恶的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪恶而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪恶职责方仍应酬估值罪恶负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 罪恶职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥 得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主照旧 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和最初其现实损失的差额部分支付给估值罪恶职责 方。   （4）估值罪恶挽救领受尽量回话至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罪恶发生 的原因笃定估值罪恶的职责方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值缱绻出现罪恶时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当于两日内在王法引子上公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有王法的，从其王法处理。   七、暂停估值的情形 商说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   发生前述第 3 项情形时，基金料理东谈主应遴选降速支付赎回款项的措施。   八、基金净值的说明   用于基金信息泄露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责 缱绻，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日走动终端后缱绻 当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值缱绻结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给以公 布。   九、非常情形的处理 差不算作基金资产估值罪恶处理； 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、适当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该罪恶的，由此形成的基金资产估值罪恶，基金料理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施安逸或 摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，估值安排详见本招募证明书“侧袋机制”部分的 王法。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派次数、比例等，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后弗成低 于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类别的 每一基金份额享有同平分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在王法引子公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截止日）的时 间不得最初 15 个作事日。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的缱绻方法，依照《业务王法》施行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日 期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 缱绻方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%的年费 率计提，销售服务费的缱绻方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关律例及相应协 议王法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   （四）用度挽救   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 律例王法和基金合同约定挽救基金关联费率。挽救基金料理费率、基金托管费 率，须经基金份额握有东谈主大会决议通过。   基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息泄露办法》的王法在 王法引子上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的王法或关联公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 施行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的王法代扣代缴。          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度泄露； 管帐核算，按影相关王法编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》王法的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计； 换管帐师事务所需在 2 日内在王法引子公告。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)               十六、基金的信息泄露   （一）本基金的信息泄露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露 办法》、《流动性风险料理王法》、《基金合同》相配他相关王法。关联法律 律例王法的信息泄露方式、登载媒体、备案方式等发生变更时，本基金以变更 后的王法为准。   （二）信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主 和犯警东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法 律、行政律例和中国证监会的王法泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、 准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会王法时期内，将应予泄露的基金 信息通过中国证监会王法的寰宇性报刊（以下简称“王法报刊”）及王法互联 网网站（以下简称“王法网站”）等引子泄露，并保证基金投资者粗略按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。   （三）本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶证明外，货币单元为东谈主民 币元。   （五）公开泄露的基金信息        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   公开泄露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东谈主大会召开的王法及具体模范，证明基金产品的特性等触及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 泄露及基金份额握有东谈主服务等内容。   《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金料理 东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书，并登载在王法网站上；基金招 募证明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产维持及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概若是基金招募证明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金产品贵寓撮要的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金产品贵寓撮要，并登载 在王法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓撮要其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更 新基金产品贵寓撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在王法报刊上； 将基金招募证明书、基金产品贵寓撮要、《基金合同》和基金托管公约登载在 王法网站上；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在王法 网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 泄露招募证明书确当日登载于王法引子上。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在王法引子上登载《基 金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主 应当至少每周在王法网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的种种 基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站泄露 半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息泄露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的缱绻方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将 年度通告登载在王法网站上，并将年度通告教导性公告登载在王法报刊上。基 金年度通告中的财务管帐通告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的 管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期通告， 将中期通告登载在王法网站上，并将中期通告教导性公告登载在王法报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度通告， 将季度通告登载在王法网站上，并将季度通告教导性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度通告、 中期通告或者年度通告。   如通告期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期通告“影响投资者 决策的其他弱点信息”项下泄露该投资者的类别、通告期末握有份额及占比、         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 通告期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非常情形 除外。   基金料理东谈主应当在基金年度通告和中期通告中泄露基金组合伙产情况相配 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，相关信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时通告书， 并登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）基金扩募、延长基金合同期限；   （4）调动基金运作方式、基金合并；   （5）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （6）基金料理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （7）、基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （8）基金料理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金料理东谈主的实 际抑止东谈主；   （9）基金召募期延长或提前终端召募；   （10）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管 部门负责东谈主发生变动；   （11）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金料理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百 分之三十；   （12）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关联步履       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关联步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股股 东、现实抑止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有王法的除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、 计提方式和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值计价罪恶达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金驱动办理申购、赎回；   （19）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （20）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （22）发生触及基金申购、赎回事项挽救或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （23）基金料理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）本基金增多或变更份额类别树立；   （25）本基金推出新业务或服务；   （26）基金信息泄露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球引子中出现的或者在市集高明传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额握有东谈主权益的，关联信息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开 澄莹，并将相关情况立即通告中国证监会。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   本基金实施侧袋机制的，关联信息泄露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和本招募证明书的王法进行信息泄露，详见本招募证明书“侧袋机制”部分 的王法。   基金合同停止的，基金料理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并 作出算帐通告。算帐通告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐 事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。算帐组应当将算帐通告登载在 王法网站上，并将算帐通告教导性公告登载在王法报刊上。   （六）信息泄露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定专门部门 及高等料理东谈主员负责料理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信 息泄露内容与情势准则等律例的王法。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的王法和《基金合同》的 约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金按期通告、更新的招募证明书、基金产品贵寓撮要、 基金算帐通告等公开泄露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进 行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中遴选一家报刊泄露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基 金信息，并保证关联报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在王法引子上泄露信息外，还不错根据需 要在其他寰球引子泄露信息，可是其他寰球引子不得早于王法引子泄露信息， 况兼在不同引子上泄露并吞信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金日常投资操作的前提下，自主耕作信息泄露服务的质地。具体要求应当 恰当中国证监会及自律王法的关联王法。前述自主泄露如产生信息泄露用度，          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计通告、法律办法书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后    （七）信息泄露文献的存放与查阅    照章必须泄露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律 律例王法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄露基 金关联信息：        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   基金料理东谈主概括接头投资组合的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的 赎回压力等因素，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，经与基金托 管东谈主协商一致，并向恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所就特 定资产认定的关联事宜盘问专科办法后，不错按照法律律例及基金合同的约定 启用侧袋机制。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应当实时发布临时公告，并在五个作事日内 聘任于侧袋机制启用日发表办法的管帐师事务所，针对启用日该基金握有的特 定资产情况出具专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求；当日收到的赎回申 请，基金料理东谈主仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 调动；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募证明书约定的策略办理主袋账户 份额的赎回，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购策略。 回外，本招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回王法适 用于主袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求最初 前一灵通日主袋账户份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募证明书“九、基金的投资”部分约定的投资组 合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于 主袋账户，基金料理东谈主缱绻各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以 主袋账 户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的挽救，因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本招募证明书“十二、基金资产的估值” 的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧 袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 值算作基数计提。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、回话走动等方式回话流动性后，基金料理东谈主 应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法 律、律例要求实时发布临时公告。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金算帐通告的关联 要求，聘任恰当 《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所对侧袋账户进 行审计并泄露专项审计办法，发布侧袋机制停止公告。   （七）侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照本招募证明书“十六、基金的信息泄露”部分王法的基       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 金净值信息泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制 期间，基金料理东谈主暂停泄露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按期通告中泄露通告期内特定 资产处置进展情况，泄露通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不算作特定资产最终变现价钱的承诺。基金按期通告中的基金管帐报表仅 需针对主袋账户进行编制。  （八）本部分对于侧袋机制的关联王法，但凡径直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基 金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额握有东谈主利 益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和挽救，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                     十八、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金属于债券指数型基金，产品风险等第为 R2，在证券投资基金中属于 中低风险品种，本基金恰当经基金料理东谈主客户适当性范例评估为风险承受智力 等第 C2-C5 的有投资陶冶和无投资陶冶并能正确领略和对待本基金可能出现的 投资风险的投资者。本基金投资过程中靠近的主要风险有：市集风险、信用风 险、料理风险、流动性风险、其他风险及本基金的私有风险。   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的市集风险来源于基金握有的资产市集价钱的波动，市集风 险主要来源于：   （1）策略风险   国度宏不雅策略（如货币策略、财政策略、产业策略、地区发展策略等）的 变化对债券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。   （2）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   债券投资靠近的最主要风险为利率风险，主若是由于债券的价钱与利率的 走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所靠近的利率风险将越大。   （4）收益率弧线风险   不同信用水平的债券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   （5）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款情势来分派，而现款可能因为通货扩展的影 响而使购买力着落，从而使基金的现实投资收益着落。   （6）再投资风险   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用景色恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 走动敌手方发生走动毁约或者基金握仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、妙技和技巧等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合料理上，举例资产配置、 类属配置弗成达到预期收益办法等。   （1）投资策略性金融债的私有风险   ① 策略性银行改制后的信用风险：   若畴昔策略性银行进行改制，策略性金融债性质有可能发生较大变化，债 券信用等第有可能相应挽救。基金投资可能靠近一定信用风险。   ② 策略性金融债的流动性风险：   策略性金融债投资者步履存在一定趋同性，在顶点市集环境下，可能出现 联合买入或卖出的情形，存在流动性风险。   ③ 投资联合度风险：   策略性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生首要事项变化，可能对基 金净值线路产生首要影响。   （2）标的指数的风险   ① 标的指数通告与债券市集平均通告偏离的风险   标的指数并弗成完全代表系数这个词债券市集。标的指数成份债券的平均通告率 不代表系数这个词债券市集的平均通告率。   ② 标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者情愫和走动 轨制等各式因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   ③ 标的指数缱绻出错的风险   指数编制方法的颓势可能导致标的指数的线路与总体市集线路产生各异， 从而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不合指数的实时 性、齐全性和准确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现罪恶，投资者若参考 指数值进行投资决策可能导致损失。   ④ 标的指数变更的风险   根据基金合同王法，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错变 更标的指数并挽救基金的功绩比拟基准，基金投资组合将随之挽救，届时基金 的风险收益特征将可能发生变化，投资东谈主须承担此项挽救带来的风险与成本。   （3）基金追踪偏离风险   本基金还可能靠近基金投资组合通告与标的指数通告偏离的风险，主要影 响因素可能包括：   ① 由于标的指数挽救成份债券或变更编制方法，基金在相应的组合挽救中 可能暂时扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的走动成本；   ② 指数挽救成份券以致其在组合权重发生变化时，可能暂时使本基金在相 应的组合挽救中产生追踪偏离度和追踪过错；   ③ 在标的指数编制中，债券利息缱绻再投资收益，而基金再投资中未必能 取得同样的收益率；   ④ 由于成份债券流动性原因以致本基金无法实时挽救组合权重或承担相应 成本而产生追踪偏离度和追踪过错；   ⑤ 在本基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的管明智力，举例追踪指数的 水平、技深奥技、买入卖出的时机遴选等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程；   ⑥其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的握有比例与标的指数 中该债券的权重可能不完全同样；因枯竭卖空、对冲机制相配他器具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制罪恶等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍惜，畴昔指数编制机构          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 可能由于各式原因罢手对指数的料理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会通告并提倡料理决策，如更换基 金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未凯旋召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、 调动运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决策笃定并实施前，基 金料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息辞退基金份额 握有东谈主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数线路与关联市集线路有在各异，影响投资收益。   （5）成份券停牌或毁约的风险   标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌或靠近毁约风险，发生成 份券停牌或靠近毁约风险时可能靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时挽救投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   ②可能靠近因成份券刊行东谈主弗成按时支付债券利息或偿还本金，从而带来 损失的风险。   ③本基金运作过程中，当标的指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或违 约风险，且指数编制机构暂未作出挽救的，基金料理东谈主将按照握有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策模范后实时对关联成份券进行挽救，但并不保证能因此 幸免该成份券对本基金基金财产的影响，当基金料理东谈主对该成份券给以挽救时 也可能产生追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   （6）追踪过错抑止未达约定办法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抑止在 0.35%以内，年化追踪过错 抑止在 4%以内，但因标的指数编制王法挽救或其他因素可能导致追踪过错最初 上述范围，本基金净值线路与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金将靠近因市集走动量不及，导致证券弗成马上、低成腹地转变为现 金的风险。   （1）基金申购、赎回安排         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招 募证明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”，注释了解本基金的申购以及 赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的国债、策略性金融债、债券回购、银行进款、同行存单等固定收益类资产以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会 关联王法。   本基金的标的资产大部分为模范化债券金融器具，一般情况下具有较好的 流动性，同期，本基金严格按照投资比例限制，抑止投资于流动性受限资产和 不存在活跃市集需要领受估值技巧笃定公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金料理东谈主将根据历史陶冶和现实条件，制定出现款握有量的高下限规划， 在该限制范围内进行现款比例调控或现款与证券的飘扬。本基金料理东谈主会进行 标的的漫衍化投资并伙同对种种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以 看重流动性风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险料理措施   基金料理东谈主已建立里面无数赎回应酬机制，对基金无数赎回情况进行严格 的事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金司理和监察 稽核部需要根据现实情况进行流动性评估，说明是否不错接受系数赎回苦求。 当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组合伙产变现能 力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回苦求。 基金料理东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或觉得因支付投资东谈主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能遴选缓期支 付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回苦求的流 动性风险料理措施，详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的相 关约定。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险料理器具，       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 对赎回苦求进行抑止挽救。基金料理东谈主不错遴选备用的流动性风险料理当酬措 施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理 方式”，注释了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及模范。 在此情形下，投资 东谈主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额 净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ② 降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理 方式”，注释了解本基金降速支付赎回款项的情形及模范。在此情形下，投资 东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般日常情形下有所蔓延。   ③ 收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂 停估值的情形”，注释了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资 东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或被暂停接受， 或被降速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例辞退关联法律律例以及监 管部门、自律王法的王法。   （1）技巧风险   当缱绻机、通讯系统、走动收集等技巧保障系统或信息收集支握出现异常       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按日常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按日常时限露生产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风 险。   （2）操派头险   关联当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面抑止存在颓势或者东谈主为因素 形成操作极度或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动，走动罪恶， 管帐本门诓骗。   （3）法律风险   由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同弗成日常施行， 导致基金资产的损失。   （4）实施侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额日常灵通赎回， 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金按期通告中泄露通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购策略，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主缱绻各项投资运作方针和基金功绩方针时仅 需接头主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 泄露的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （5）其他风险       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)  干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险，以及证 券市集、基金料理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法日常作事，从而产生 影响基金的申购和赎回按日常时限完成的风险。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)     十九、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例王法 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在王法引子公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连续的； 的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对料理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会 未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐通告；   （5）聘任管帐师事务所对算帐通告进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 通告出具法律办法书；   （6）将算帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐通告经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐通告报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐通告登载在王法网站上，并将算帐通告教导性公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)             二十、基金合同的内容撮要   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有 东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握 有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩 余基金财产分派的数目将可能有所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）阐扬阅读并慑服《基金合同》、招募证明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （3）眷注基金信息泄露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）慑服基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联走动及业 务王法；   （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新 和补充，并保证其真确性；   （11）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律王法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律王法，应申报中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 并取得《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在恰当相关法律、律例的前提下，制订和挽救相关基金认购、申购、 赎回、调动和非走动过户的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以古道信用、严慎勉力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关王法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 方法恰当《基金合同》等法律文献的王法，按相关王法缱绻并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；   （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相关王法，履行信息披 露及通告义务；   （12）保守基金生意诡秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》相配他相关王法另有王法外，在基金信息公开泄露前应予 隐秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握 有东谈主分派基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关王法召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按王法保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他 关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法时期发出，并 且保证投资者粗略按照《基金合同》王法的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近收场、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监 会并通告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》王法履行我方的义务， 基金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的王法安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例王法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失 的情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以古道信用、勉力尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业形状，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关王法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》相配他相关王法另 有王法外，在基金信息公开泄露前给以隐秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主缱绻的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具办法， 证明基金料理东谈主在各弱点方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行； 如果基金料理东谈主有未施行《基金合同》王法的步履，还应当证明基金托管东谈主是 否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以 上；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按王法制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关王法向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关王法，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的王法监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 和分派；   （18）靠近收场、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监 会和银行监管机构，并通告基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按王法监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》王法履行我方的 义务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有王法或《基金合同》另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）挽救基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》王法的范围内挽救本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率，或在不合基金份额握有东谈主权益产生骨子性不 利影响的情况下，变更收费方式、挽救基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律律例王法或中国证监 会许可的范围内，在不合份额握有东谈主权益产生骨子性不利影响的情况下挽救有 关认购、申购、赎回、调动、非走动过户、转托管等业务王法；   （6）在法律律例王法或中国证监会许可的范围内，在不合份额握有东谈主权益 产生骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）增多、减少或挽救基金份额类别或分类王法；   （8）按照法律律例和《基金合同》王法不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集； 提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合； 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提 议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、打扰； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、方位和会议情势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和方位；   （5）会务常设计到东谈主姓名及想到电话；         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关相配 想到方式和想到东谈主、书面表决办法寄交的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理 东谈主到指定方位对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决办法的计票进行监督。 基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表 决办法的计票遵守。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授恰当法律律例、《基金 合同》和会议通告的王法，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。 再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 情势或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定方位对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通告王法的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主 或基金料理东谈主经通告不参加收取书面表决办法的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面办法或授权他 东谈主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面办法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明恰当法律律例、《基金合同》和会议通告的王法，并与基金登记注册机构记 录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开，会议模范 比照现场开会和通讯方式开会的模范进行；基金份额握有东谈主不错领受书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 知中列明。 席会议并表决的，授权方式不错领受纸质、收集、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定停止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额握有东谈主大会策动的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主握东谈主按照下列第（七）条王法模范确 定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基 金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和想到方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须 以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以 绝顶决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲授，不然提 交恰当会议通告中王法的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头恰当会议通告王法的书面办法视为灵验表决，表决办法朦拢不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议驱动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在王法引子上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行收效的基金份额握有 东谈主大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若 关联基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等王法，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例 或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份 额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、施行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派次数、比例等，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后弗成低 于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金并吞类别的 每一基金份额享有同平分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在王法引子公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截止日）的时 间不得最初 15 个作事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 利再投资的缱绻方法，依照《业务王法》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规 定。   四、与基金财产料理、运作相关用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日 期顺延。         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 缱绻方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%的年费 率计提，销售服务费的缱绻方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应 公约王法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 基金财产中列支； 目。   （四）用度挽救   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律 律例王法和基金合同约定挽救基金关联费率。挽救基金料理费率、基金托管费 率，须经基金份额握有东谈主大会决议通过。   基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息泄露办法》的王法在 王法引子上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，且不得收 取料理费，详见招募证明书的王法。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 施行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的王法代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的 总通告，追求追踪偏离度及追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好达成投资办法， 还不错投资于具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政 策性金融债、债券回购等固定收益类资产、银行进款、同行存单以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会关联王法。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适            上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 当模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资待偿期为 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资标的指数   中债-1-3 年国开行债券指数   中债-1-3 年国开行债券指数的因素券包含国度开导银行在境内公开导行且 上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的策略性银行债，国 家开导银行是直属国务院指导的策略性金融机构，被国务院定位为开导性金融 机构。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会通告并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者停止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主 大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决策确按期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息辞退基金份额握有 东谈主利益优先原则维持基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或毁约风险， 且指数编制机构暂未作出挽救的，基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策模范后实时对关联成份券进行挽救。   （四）投资限制   本基金的投资组合将辞退以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资待偿 期为 1 至 3 年标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金 资产的 80%；           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)    （2） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的    （3）本基金料理东谈主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10%；    （4）每个往翌日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款；    （5）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （6）本基金基金总资产不得最初基金净资产的 140%；    （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金 不恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 范围保握一致；    （9）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（4）、（7）、（8）项王法之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述王法 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往翌日内进行挽救，但中国证监会王法的 非常情形除外。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起驱动。    法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 适当模范后，则本基金投资不再受关联限制。    （五）松弛步履          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相配他不梗直的证券走动步履；   （6）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有王法的除外；   （7）法律、行政律例和中国证监会王法松弛的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓吹、实 际抑止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，辞退基 金份额握有东谈主利益优先原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱施行。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以泄露。首要关联走动应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关联限制。   （六）功绩比拟基准   中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%   中债-1-3 年国开行债券指数的因素券包含国度开导银行在境内公开导行且 上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的策略性银行债，国 家开导银行是直属国务院指导的策略性金融机构，被国务院定位为开导性金融 机构。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会通告并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者停止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决策确按期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息辞退基金份额握有 东谈主利益优先原则维持基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或毁约风险， 且指数编制机构暂未作出挽救的，基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策模范后实时对关联成份券进行挽救。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混杂基金， 高于货币市集基金。   （八）基金料理东谈主代表基金哄骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐 师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书的王法。   六、基金资产净值的缱绻方法和公告方式   （一）基金资产净值的缱绻方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （二）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化因素，挽救最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调动债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧笃定公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧笃定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经挽救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行挽救以说明估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值技 术笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧笃定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额走动取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 按监管机构或行业协会相关王法笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新王法估值。 基金估值的平允性。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 模范及关联法律律例的王法或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据相关法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的办法， 按照基金料理东谈主对基金资产净值的缱绻结果对外给以公布。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   七、基金合同消逝和停止的事由、模范以及基金财产的算帐方式       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例王法 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在王法引子公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连续的； 的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对料理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会 未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐通告；   （5）聘任管帐师事务所对算帐通告进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 通告出具法律办法书；   （6）将算帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐通告经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐通告报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐通告登载在王法网站上，并将算帐通告教导性公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议料理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能料理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该 会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁方位为上海市，仲裁裁决是终局性的并       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 对各方当事东谈主具有约束力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勉力、 尽责地履行基金合同王法的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖。  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公形状和营业形状查阅。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)          二十一、基金托管公约的内容撮要 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称号：上银基金料理有限公司 住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 楼 法定代表东谈主：武俊 成立时期：2013 年 8 月 30 日 批准树立机关：中国证监会 批准树立文号：证监许可〔2013〕1114 号文 注册成本：3 亿元东谈主民币 组织情势：有限职责公司 存续期间：握续谋略 想到电话：021-60232799 （二）基金托管东谈主 称号：南 京 银 行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街 88 号 办公地址：上海市徐家汇路 518 号南 京 银 行 310 室 法定代表东谈主：谢宁 电话：021-24198825 传真：021-54662130 想到东谈主：彭佳君 成立时期：1996 年 2 月 6 日 组织情势：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 100.07 亿元 批准树立机关和树立文号：中国东谈主民银行，银复〔1996〕43 号文 存续期间：握续谋略 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可字〔2014〕405 号 谋略范围：接管公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；           上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱服 务；经中国银行业监督料理委员会批准的其它业务。    二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的王法和《基金合同》的约定，对下 述基金投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好达成投资办法， 还不错投资于具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政 策性金融债、债券回购等固定收益类资产、银行进款、同行存单以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会关联王法。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资待偿期为 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的王法及《基金合同》的约定对下述 基金投融资比例进行监督： 为 1 至 3 年标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%； 的 10%； 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不 恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   除上述第 4、7、8 项王法之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述王法投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个往翌日内进行挽救，但中国证监会王法的非常情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起驱动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 适当模范后，则本基金投资不再受关联限制。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的王法及《基金合同》的约定对下述 基金投资松弛步履进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相配他不梗直的证券走动步履；   （6）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有王法的除外；   （7）法律、行政律例和中国证监会王法松弛的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓吹、实          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 际抑止东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，辞退基 金份额握有东谈主利益优先原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱施行。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以泄露。首要关联走动应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关联限制。   在基金合同收效后 2 个作事日内，基金料理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与 本机构有控股关系的鼓吹或者与本机构有其他首要横暴关系的公司名单，以上 名单发生变化的，应实时给以更新并通告对方。   （四）基金托管东谈主依据相关法律律例的王法和《基金合同》的约定对基金 料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 信风险抑止措施进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律律例及行业模范的银行间市集走动 敌手的名单，并按照审慎的风险抑止原则在该名单中约定各走动敌手所适用的 走动结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内说明收到该名单。基金 料理东谈主应每半年（或临时）对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新， 名单中增多或减少银行间市集走动敌手时须提前书面通告基金托管东谈主，基金托 管东谈主于 2 个作事日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金料理东谈主收到基金 托管东谈主说明后，被说明挽救的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。若由于料理东谈主未及 时提供走动敌手名单及结算方式导致托管东谈主无法查对的，基金托管东谈主不承担相 应损成仇职责。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行 走动，应实时提醒基金料理东谈主拆除走动，经提醒后基金料理东谈主仍施行走动并造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 权通告中国证监会。   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单 中约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东谈主发现基 金料理东谈主莫得按照预先约定的走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基 金料理东谈主与走动敌手再行笃定走动方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损 失的，基金托管东谈主不承担职责。若由于料理东谈主未实时提供走动敌手名单及结算 方式导致托管东谈主无法查对的，基金托管东谈主不承担相应损成仇职责。 进行走动，并负责料理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管 东谈主不承担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主 与基金料理东谈主笃定的时期前仍未承担毁约职责相配他关联法律职责的，基金管 理东谈主有权向关联走动敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托 管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券走动的走动敌手相配结算 方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的走动对 手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提 醒基金料理东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 由此形成的相应损成仇职责。如果基金托管东谈主未能切实对银行间债券走动的交 易敌手相配结算方式履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的， 基金托管东谈主情愿担相应职责。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律律例的王法及《基金合同》 的约定，笃定恰当条件的系数进款银行的名单并提供托管东谈主，基金托管东谈主应酬 基金投资银行进款的走动敌手是否恰当相关王法进行监督。如基金料理东谈主未向 基金托管东谈主提供恰当条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权不合基金投资银行 进款的走动敌手进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下王法： 银行进款业务账目及核算的真确、准确。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 书面公约，明确两边在关联公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与施行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献维持以及进款证实书的开立、传递、保 管等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东谈主的正当权益。 关联公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户料理、利率料理、支 付结算等的各项王法。   （六）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作 违抗法律律例、《基金合同》和托管公约的王法，应实时以电话提醒或书面提 示等方式通告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金料理东谈主收到书面通告后应不才一作事日前实时查对并以书 面情势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金 托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而以致投资者遭 受的损失。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成 基金资产损失的，基金托管东谈主情愿担相应职责。   （七）对于依据走动模范尚未成交的且基金托管东谈主在走动前粗略监控的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗关联法律律例王法或者违抗《基金合 同》约定的，应当断绝施行，立即通告基金料理东谈主，并向中国证监会通告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动模范照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定 的，应当立即通告基金料理东谈主，并通告中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据走动模范照旧收效的指示违抗法律、行 政律例和其他相关王法，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金管       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 理东谈主，由此形成的损失不由基金托管东谈主承担。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法步履，应实时通告中国证监 会，同期通告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金料理 东谈主无梗直根由，断绝、谢透彻方根据本托管公约王法哄骗监督权，或遴选拖延、 诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改 正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。   （九）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规 定时期内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基 金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督通告的，基金料理东谈主应积 极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金料理东谈主缱绻的基金资产净值和种种基金份额净值、根据 基金料理东谈主指示办理算帐交收、关联信息泄露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或无故蔓延施行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管公约相配他相关王法时，基金料理 东谈主应实时以书面情势通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时 查对说明并以书面情势向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金料理东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应通告中国证监 会。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金和基金料理东谈主因此所碰到的损失。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联 贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在王法时期内答复基金 料理东谈主并改正。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时通告中国证监会，同 时通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金托管东谈主无正         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 当根由，断绝、辞谢基金料理东谈主根据本公约王法哄骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡劝诫仍 不改正的，基金料理东谈主应通告中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 走时用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独 立。 两边可另行协商料理。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不得自行 运用、刑事职责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结 算有限职责公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内走动交收、托管 资产开户银行扣收结算费和账户珍惜费等用度）。 理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金资产托管专户的，基金托管东谈主应实时通告基金料理东谈主遴选措施进行催 收。由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失， 基金托管东谈主对此不承担职责。 基金财产。   （二）召募资金的考据 东谈主在具有托管经验的生意银行开设的基金召募专户，在基金召募步履终端前，         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 任何东谈主不得动用。 基金认购东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》、《基金合同》等相关王法后， 基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主以本基金的口头开立 的基金银行账户，由基金料理东谈主同期在王法时期内，由基金料理东谈主聘任恰当 《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行验资，出具验资通告。出 具的验资通告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有 效。 东谈主按王法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设基金资产托管专户，维持基 金的银行进款。该账户的开设和料根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支步履，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、维持和使用承担。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的料理当恰当《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款管 理暂行条例》、《东谈主民币利率料理王法》、《利率料理暂行王法》、《支付结 算办法》以及银行业监督料理机构的其他王法。   （四）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留，但预留至少一枚托管东谈主印鉴。对于任何的按期 进款投资，基金料理东谈主都必须和进款机构签订按期进款公约，约定两边的权利 和义务，该公约算作划款指示附件。在取得进款证实书后，基金托管东谈主维持证 实书蓝本。   （五）债券托管账户的开立和料理         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 寰宇银行间同行拆借市集的走动经验，并代表本基金进行走动；基金托管东谈主负 责以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集算帐所股份 有限公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。     （六）基金证券账户、证券走动资金账户和结算备付金账户的开设和料理 职责公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 分公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主算帐作事，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的王法施行。     （七）其他账户的开设和料理     在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事恰当法律律例王法和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和料理， 由基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的王法和《基金合同》的约定， 开立相关账户。该账户按相关王法使用并料理。     法律律例等相关王法对关联账户的开立和料理另有王法的，从其王法办理。     （八）基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的维持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 职责公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业 中心的代维持库，维持凭证由基金托管东谈主握有。有价凭证的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验抑止下的什物 证券在基金托管东谈主维持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实灵验抑止或维持的证券不承担维持 职责。   （九）与基金财产相关的首要合同的维持   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同的原件分别应由 基金托管东谈主、基金料理东谈主维持。除本公约另有王法外，基金料理东谈主在代表基金 签署与基金相关的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金 料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。 合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献维持部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转变。   五、基金资产净值及基金份额净值的缱绻和管帐核算   （一）基金资产净值的缱绻   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额的基金 份额净值是按照每个作事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主可 以树立大额赎回情形下的净值精度济急挽救机制。国度另有王法的，从其王法。 或《基金合同》的王法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估 值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金料理东谈主对外公布。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一请安见 的，按照基金料理东谈主对基金资产净值的缱绻结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 首要变化因素，挽救最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调动债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧笃定公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧笃定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经挽救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行挽救以说明估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值技 术笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧笃定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额走动取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相关王法笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新王法估值。 基金估值的平允性。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 模范及关联法律律例的王法或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据相关法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的办法， 按照基金料理东谈主对基金资产净值的缱绻结果对外给以公布。   （三）非常情况的处理       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 进行估值时，所形成的过错不算作基金资产估值罪恶处理。 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、适当、合理的措施进行查验，但 未能发现罪恶的，由此形成的基金资产估值罪恶，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施安逸或摒除 由此形成的影响。   （四）估值差错处理   当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为 该类基金份额净值估值罪恶；基金份额净值出现罪恶时，基金料理东谈主应当立即 给以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大；罪恶偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应当公告；当发生净值缱绻罪恶时，由基金料理东谈主负责处理，由此给 基金份额握有东谈主和基金形成损失的，由基金料理东谈主对基金份额握有东谈主或者基金 先行支付补偿金。基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下要求进行补偿。 在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律律例的规 定对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基 金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 份额握有东谈主的现实损失的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边 承担的职责进行补偿，基金料理东谈主和基金托管东谈主有权向取得不妥得利之主体主 张返还不妥得利； 施后仍弗成发现该罪恶，进而导致基金资产净值、基金份额净值缱绻罪恶形成 投资者或基金的损失，以及由此形成以后往翌日基金资产净值、基金份额净值 缱绻顺延罪恶而引起的投资者或基金的损失，由提供罪恶信息确当事东谈主一方负        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 责补偿； 力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、适当、合理的措施进行 查验，可是未能发现该罪恶的，由此形成的基金资产估值罪恶，基金料理东谈主和 基金托管东谈主不错免除补偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要 的措施安逸或摒除由此形成的影响； 缱绻和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的缱绻结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失 以及因该往翌日基金资产净值缱绻顺延罪恶而引起的损失，由基金料理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负补偿职责；   针对净值差错处理，如果法律律例或中国证监会有新的王法，则按新的规 定施行；如果行业有通行作念法，在不违罪犯律律例且不挫伤投资者利益的前提 下，两边应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商笃定处理原则。   （五）暂停估值的情形 商说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   发生前述第 3 项情形时，基金料理东谈主应遴选降速支付赎回款项的措施。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，分别独马上树立、登录和维持本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   （七）基金按期通告的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主每月零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个作事日内完成。       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   基金合同收效后，基金招募证明书、基金产品贵寓撮要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书和基金产品贵寓 撮要，并登载在王法网站上，其中基金产品贵寓撮要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金料理东谈主在季度终端之日起 15 个作事日内完成季度通告 编制并公告；在上半年终端后两个月内完成中期通告编制并公告；在管帐年度 终端后三个月内完成年度通告编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个作事日内完成月度通告，在月度通告完成当日，对通告 加盖公章后，以加密传真方式将相关通告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 在 7 个作事日内完成季度通告，在季度通告完成当日，将相关通告提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成中期通告，在中期通告完成当日，将 相关通告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复 核结果书面通告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度通告，在年度通告 完成当日，将相关通告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面通告基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行挽救，挽救以关联各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的通告上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门业务印鉴的复核办法书，关联各方各自留存一份。如 果基金料理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致， 基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况 报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐通告、季度通告、中期通告或年度通告复核完毕 后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对关联文献审核时提 示。   六、基金份额握有东谈主名册的维持   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善维持的基金份额握有东谈主名册，包括         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内 容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和 维持，保存期限为自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金料理东谈主和基金托 管东谈主应按照法律律例的王法分别维持基金份额握有东谈主名册。维持方式不错领受 电子或文档的情势。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》停止日等触及到基金弱点事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发 寿辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版情势妥善维持基金份额握有东谈主名册保存期限为 15 年。 基金托管东谈主不得将所维持的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应慑服隐秘义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善维持基金份额握有东谈主名 册，应按相关律例王法各自承担相应的职责。   七、争议料理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过 友好协商或者长入料理。如经友好协商未能料理的，则任何一方当事东谈主均有权 将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的方位在上海市，仲裁裁决是终局的，并对两边当事东谈主均有约束力。 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，连续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本公约王法的义务，珍惜基金份额握有东谈主的合 法权益。         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   本公约受中华东谈主民共和国法律统辖。   八、托管公约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的王法有任何打破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管公约的停止 他事由形成其他基金托管东谈主接受基金财产； 他事由形成其他基金料理东谈主接受基金料理权； 停止事项。   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐； 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员； 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履；   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐通告；       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)   （5）聘任管帐师事务所对算帐通告进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 通告出具法律办法书；   （6）将算帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐通告经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐通告报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐通告登载在王法网站上，并将算帐通告教导性公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)           二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对于基金份额握有东谈主和潜在投资者，基金料理东谈主将根据具体情况提供一系 列的服务，并将根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额握有东谈主注册登记服务   基金料理东谈主为基金份额握有东谈主提供注册登记服务。基金料理东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金 份额的登记、料理、托管与转托管；基金调动和非走动过户；基金份额握有东谈主 名册的料理；权益分派时红利的登记派发；基金走动份额的算帐过户和基金交 易资金的交收等服务。   （二）走动贵寓寄送服务   基金料理东谈主不错视情况根据握有东谈主账单订制情况向账单期内发生走动或账 单期末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主按期或不按期发送电子对账单。 由于基金份额握有东谈主提供的手机号码、电子邮箱不祥、罪恶、未实时变更等原 因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法日常收取对账单的 投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、变更 您的预留想到方式。若基金份额握有东谈主需要获取指按期间的纸质对账单，可拨 打本公司客服电话（021）60231999 进行苦求，提供姓名、开户证件号码或基 金账号、邮寄地址、邮政编码、想到电话等，经本公司客服东谈主员核实关联信息 并同意后，不错为基金份额握有东谈主免费邮寄纸质对账单。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。握有东谈主可进行基金账户余额、 申购与赎回走动情况查询与基金产品等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天的东谈主工服务，周一至周五的东谈主工电话服务时期 为上昼 9:00-11:30，下昼 13:00-17:30，法定节沐日除外。投资东谈主可通过客服 热线电话（021-60231999）享受业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、 对账单寄送贵寓修改等专项服务。   （四）网上走动服务   基金料理东谈主已通畅个东谈主投资者网上走动业务。个东谈主投资者通过基金料理东谈主         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告) 网上走动平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户贵寓修改、 走动密码修改、走动苦求查询和账户贵寓查询等种种业务。   （五）按期定额投资规划   基金料理东谈主可通过基金料理东谈主网上走动系统和代销机构为投资者提供按期 定额投资服务。通过按期定额投资规划，投资者不错通过销售渠谈按期定额申 购基金份额。按期定额投资规划的相关王法另行公告。   （六）信息定制服务   基金握有东谈主不错拨打客服热线电话提交信息定制苦求。基金料理东谈主通过手 机短信、电子邮件或其他方式按握有东谈主的定制提供信息。可定制的信息包括： 每周基金净值、走动说明信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基 金料理东谈主不错根据现实业务需要，挽救定制信息的条件、方式和内容。   （七）投资者投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 客 服 热 线 电 话 、 客 服 邮 箱 （service@boscam.com.cn）等情势对基金料理东谈主提供的服务进行投诉。基金管 理东谈主将领受限期处理、分级料理的原则实时处理客户的投诉。          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                  二十三、其他泄露事项      本基金及基金料理东谈主的相关更新公告如下： 序号          公告事项                 法定泄露方式     法定泄露日历       上银基金料理有限公司对于旗                              中国证监会王法                              报刊和王法网站       构及参加费率优惠步履的公告       上银基金料理有限公司对于旗       下部分基金新增华泰证券为销          中国证监会王法       售机构及参加费率优惠步履的          报刊和王法网站       公告       上银基金料理有限公司对于旗       下部分基金新增中欧资产为销          中国证监会王法       售机构及参加费率优惠步履的          报刊和王法网站       公告       上银中债 1-3 年国开行债券指                              中国证监会王法                              网站       撮要更新（2024 年第 2 号）       上银中债 1-3 年国开行债券指                              中国证监会王法                              网站       书（2024 年第 2 号）       上银基金料理有限公司旗下部                              中国证监会王法                              报刊和王法网站       产品贵寓撮要教导性公告       上银基金料理有限公司对于旗                              中国证监会王法                              报刊和王法网站       售机构的公告       上银基金料理有限公司对于旗                              中国证监会王法                              报刊和王法网站       售机构的公告       上银基金料理有限公司对于旗                              中国证监会王法                              报刊和王法网站       售机构的公告       上银中债 1-3 年国开行债券指       中国证监会王法       数证券投资基金暂停大额申           报刊和王法网站         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)      购、调动转入及按期定额投资      业务的公告      上银中债 1-3 年国开行债券指       中国证监会王法      数证券投资基金分成公告            报刊和王法网站      上银中债 1-3 年国开行债券指      数证券投资基金回话大额申           中国证监会王法      购、调动转入及按期定额投资          报刊和王法网站      业务的公告      上银基金料理有限公司对于提                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      信息贵寓的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      告      上银中债 1-3 年国开行债券指                             中国证监会王法                             网站      季度通告      上银基金料理有限公司旗下基                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      性公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于上      银中债 1-3 年国开行债券指数       中国证监会王法      证券投资基金新增招商银行招          报刊和王法网站      赢通平台为销售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗          中国证监会王法      下部分基金新增腾安基金为销          报刊和王法网站         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      为销售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗      下部分基金新增中原银行“华          中国证监会王法      夏 e 家”平台为销售机构的公        报刊和王法网站      告      上银中债 1-3 年国开行债券指                             中国证监会王法                             网站      通告      上银基金料理有限公司旗下基                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银中债 1-3 年国开行债券指      数证券投资基金暂停大额申           中国证监会王法      购、调动转入及按期定额投资          报刊和王法网站      业务的公告      上银中债 1-3 年国开行债券指       中国证监会王法      数证券投资基金分成公告            报刊和王法网站      上银中债 1-3 年国开行债券指      数证券投资基金回话大额申           中国证监会王法      购、调动转入及按期定额投资          报刊和王法网站      业务的公告      上银中债 1-3 年国开行债券指                             中国证监会王法                             网站      季度通告      上银基金料理有限公司旗下基                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      性公告      上银基金料理有限公司对于旗          中国证监会王法      下部分基金新增贵文基金为销          报刊和王法网站         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于提                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      信息贵寓的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银中债 1-3 年国开行债券指      数证券投资基金暂停大额申           中国证监会王法      购、调动转入及按期定额投资          报刊和王法网站      业务的公告      上银中债 1-3 年国开行债券指       中国证监会王法      数证券投资基金分成公告            报刊和王法网站      上银中债 1-3 年国开行债券指                             中国证监会王法                             网站      季度通告      上银基金料理有限公司旗下基                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      性公告      上银中债 1-3 年国开行债券指      数证券投资基金回话大额申           中国证监会王法      购、调动转入及按期定额投资          报刊和王法网站      业务的公告          上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)      上银基金料理有限公司对于旗                               中国证监会王法                               报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                               中国证监会王法                               报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                               中国证监会王法                               报刊和王法网站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                               中国证监会王法                               报刊和王法网站      售机构的公告      上银中债 1-3 年国开行债券指      数证券投资基金基金产品贵寓            中国证监会王法      撮要更新（2025 年 3 月 20 日     网站      公告）      上银中债 1-3 年国开行债券指                               中国证监会王法                               网站      书（2025 年 3 月 20 日公告）      上银中债 1-3 年国开行债券指         中国证监会王法      数证券投资基金托管公约              网站      上银中债 1-3 年国开行债券指         中国证监会王法      数证券投资基金基金合同              网站      上银基金料理有限公司对于旗      下部分指数基金指数许可使用            中国证监会王法      费挽救为基金料理东谈主承担并修            报刊和王法网站      改基金合同等法律文献的公告      上银基金料理有限公司旗下公      募基金通过证券公司证券走动 中国证监会王法      及佣金支付情况（2024 年下半 网站      年度）      上银中债 1-3 年国开行债券指                               中国证监会王法                               网站      通告         上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)      金 2024 年年度通告教导性公       报刊和王法网站      告      上银基金料理有限公司对于旗                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      售机构的公告      上银中债 1-3 年国开行债券指                             中国证监会王法                             网站      季度通告      上银基金料理有限公司旗下基                             中国证监会王法                             报刊和王法网站      性公告        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)           二十四、招募证明书存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。   对投资者按上述方式所取得的文献相配复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主 保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.boscam.com.cn）查阅和下 载招募证明书。        上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募证明书(2025 年 5 月 20 日公告)                  二十五、备查文献 的文献； 证券投资基金之法律办法书》；   （二）存放方位   备查文献存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主的办公形状和营业形状。   （三）查阅方式   投资者可到基金料理东谈主和基金托管东谈主的住所免费查阅备查文献。                                       上银基金料理有限公司                                       二〇二五年五月二旬日

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